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北京簽里眼科技有限公司2025-04-05
證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十五條,經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者進行本辦法第十二條、第二十條、第二十一條和第二十三條規(guī)定的告知、警示,應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像;通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的,經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排,由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。
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簡介:專注于音視頻雙錄系統(tǒng)、智能催收機器人、AI智能盡調(diào)系統(tǒng),秉持“顧客至上誠信為本”的經(jīng)營理念,歡迎洽談
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北京簽里眼科技有限公司
2025-04-05
雙錄指錄音或者錄像,監(jiān)管要求具體是四個場景需要雙錄:
(1)普通投資者申請成為專業(yè)投資者。
(2)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)。
(3)調(diào)整投資者分類、基金產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見。
(4)向普通投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)前對其進行風(fēng)險揭示的環(huán)節(jié)。
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北京簽里眼科技有限公司
2025-04-10
通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式執(zhí)行的,基金募集機構(gòu)及合作平臺要完善信息管理平臺留痕功能,記錄投資者確認信息。 第十七條規(guī)定,基金募集機構(gòu)要建立完善的檔案管理制度,妥善保存投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)資料。投資者適當(dāng)性管理制度、投資者信息資料、告知警示投資者資料、錄音錄像資料、自查報告等至少保存20年,也就是說,雙錄資料至少保存20年。
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